中国债券俱乐部分享创业板改革疾步走深交所力推五大安排

5个月前45

来自上市公司和拟上市企业、证券公司、风险投资机构、会计师事务所和律师事务所的官员,以及机构和个人投资者的代表出席了研讨会。深圳证券交易所党委书记、董事长王建军主持会议,深圳证监局、深圳市财政局相关负责人、深圳证券交易所相关团队成员和业务部门负责人出席会议。

会上,各方积极提出建议,并就创业板定位、发行上市条件、审计标准和程序等具体内容提出有针对性、建设性和可操作性的意见和建议,为深交所完善规章制度奠定基础,进一步推动中介机构发挥“把关人”作用,有助于强化风险投资机构的“孵化器”功能,更好地服务成长型创新创业企业。

《证券时报》记者了解到,2019年10月,创业板市场成立10周年之际,中国债券俱乐部深交所举办了一系列座谈会,让市场各方参与进来,推动创业板市场改革。深交所表示,将继续通过视频会议和市场研究渠道收集市场参与者的意见。中国债券俱乐部将认真研究和吸收合理建议,及时修订和完善相关配套规则。

从证券发行的角度看,创业板改革试点登记制度实现了两个“可预见”和四个“公开”:审计进度可以预期,审计结果可以预期;通过公开审计准则、审计流程、审计意见和审计监督,督促发行人真实、准确、完整、清晰、清晰地披露信息,向投资者反映真实情况。

为确保创业板改革和试点登记制度稳步推进,深交所在会上表示,将严格执行各项规章制度,坚决打击违法违规行为,切实保护投资者合法权益,努力净化市场环境,为资本市场改革向“深水区”推进积累宝贵经验。

中国债券俱乐部分享创业板改革疾步走深交所力推五大安排

发行和上市审查是一项公共权力。深圳证券交易所部署并推进创业板试点登记制度的廉政建设。共同研究、推进和实施廉政风险防控建设和业务设计,从审查理念、工作制度、过程控制、监督检查等方面构建了一个全方位、多层次的创业板试点登记制度廉政风险防控体系。确保创业板试点登记制度的各项工作合法、合规、廉洁、高效。此外,从申报、受理、审查、查询、回复到提交中国证监会注册的整个发行和上市审查过程都是电子化的。关键节点和时间由系统控制。业务的整个过程是有标记和可追溯的。运用技术手段加强对业务全过程的控制,确保严格规范的审计操作。

此外,深交所大力推进智能交易所建设,通过科技推动证券发行上市。科技监管贯穿于证券发行和上市的全过程。审计业务系统已经开发完成。审计标准扎实透明,审计业务规范统一。“企业肖像”的引入和分析联合、大数据等技术的应用,将实现准确有效的监管,提高智能审计水平,最大限度地保证中国债券俱乐部发行上市审计的规范、透明、公平、高效。

在注册制度下,更强调保荐人、会计师事务所和其他中介机构在发行人信息披露整体验证中的作用。为此,深圳证券交易所建立了有效的机制,收紧中介机构的责任。通过规定,明确区分了核查责任和法律责任

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